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我國(guó)《拍賣法》第21 條明確認(rèn)可拍賣實(shí)踐中對(duì)委托人和買受人身份保密的做法：“委托人、買受人要求對(duì)其身份保密的，拍賣人應(yīng)當(dāng)為其保密。”身份保密固然出自拍賣這一古老的行業(yè)濃重歷史傳統(tǒng)的影響，也伴隨著拍賣這一特殊的交易締約過程。但是，21 世紀(jì)以來網(wǎng)絡(luò)拍賣、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)乃至刑事法律的要求在世界范圍內(nèi)的發(fā)展，以及我國(guó)民法典頒布以來的統(tǒng)合性法律實(shí)踐尤其是個(gè)人信息保護(hù)和隱私權(quán)的要求又無疑對(duì)《拍賣法》第21 條的適用構(gòu)成影響和挑戰(zhàn)。本文試從我國(guó)法律規(guī)范、司法實(shí)踐和域外法律經(jīng)驗(yàn)的角度出發(fā)，對(duì)拍賣實(shí)踐中身份保密義務(wù)的義務(wù)和邊界作一初步分析。E5t蘇州市拍賣行有限公司
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一．身份保密從拍賣法慣例到規(guī)范E5t蘇州市拍賣行有限公司
拍賣法的交易實(shí)踐中身份保密的做法由來已久，至少沿襲了幾個(gè)世紀(jì)。在美國(guó)，多數(shù)的拍賣都不披露賣方的身份，而且沒有法律強(qiáng)制要求拍賣方披露該信息，所以在實(shí)踐中除非披露賣方身份信息能夠?qū)е缕淅孀畲蠡ㄈ缳u方系名門望族或者名流明星）以及賣方要求披露自身信息之外，美國(guó)法下不披露賣方身份信息為默示操作，賣方或委托人也默認(rèn)拍賣機(jī)構(gòu)會(huì)隱藏她們的個(gè)人身份信息。以紐約州為例，歷史悠久的匿名拍賣為主流趨勢(shì)，拍賣目錄中也往往只注明“來自私人收藏”，成文法律對(duì)此不做要求，除非競(jìng)買者對(duì)此身份信息有法定知曉的權(quán)利。而一般參與拍賣的競(jìng)買人也多為此道中人，甚至也不時(shí)在拍賣市場(chǎng)匿名出售藏品，自然也不會(huì)對(duì)此有所不滿。E5t蘇州市拍賣行有限公司
包括我國(guó)在內(nèi)的拍賣市場(chǎng)也繼受了這一商業(yè)習(xí)慣，并在法律中設(shè)定了保密規(guī)則。在拍賣實(shí)踐尤其是藝術(shù)品、文物等等的拍賣中，匿名無疑得以保護(hù)賣方的隱私信息，而且如果賣方是收藏機(jī)構(gòu)，也可以幫助它們消無聲息地脫手它們不再感興趣的藏品。某些情況下賣方可能時(shí)運(yùn)不濟(jì)，經(jīng)濟(jì)境況不佳，急需收益變現(xiàn)或者維持生活水準(zhǔn)，甚至是因繼承遺產(chǎn)而家人砥牾，匿名可以最大限度地避免委托人的尷尬。賣方信息保密不僅僅出現(xiàn)在那些惹人注目的藝術(shù)品拍賣或者文物拍賣中，遺產(chǎn)拍賣、機(jī)動(dòng)車乃至畜產(chǎn)的拍賣也往往會(huì)隱去賣方的身份信息。E5t蘇州市拍賣行有限公司
由于拍賣這一特殊的買賣形式，身份保密甚至構(gòu)成了拍賣的標(biāo)志性特征。而且不只是賣方信息的保密，在域外法律實(shí)踐中，保密甚至擴(kuò)展到買方或者競(jìng)買人的信息，如荷蘭花卉拍賣中，一般做法是隱藏競(jìng)買人的身份等信息，因?yàn)榕馁u者發(fā)現(xiàn)這樣可以有效地提升競(jìng)買報(bào)價(jià)，促進(jìn)拍賣收益最大化。此外， 拍賣公司成交的收益乃至傭金等等也往往故作神秘地保密，令外界形成拍賣市場(chǎng)等于不透明交易的印象。我國(guó)拍賣法也明確列出對(duì)買賣雙方的的身份保密條款，其他方面的保密義務(wù)及范圍并未涉及，故本文主要圍繞買賣雙方身份保密的情形展開介紹。E5t蘇州市拍賣行有限公司
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二．拍賣法中身份保密的適用范圍E5t蘇州市拍賣行有限公司
拍賣在我國(guó)法律體系中一直作為買賣及商業(yè)合同的一種特殊類型而存在，其法律關(guān)系來自合同法的延伸。在拍賣這一特殊而復(fù)雜的商業(yè)實(shí)踐中，存在著拍賣人和賣方（委托人）的委托合同關(guān)系，又有拍賣人與買受人之間的買賣合同關(guān)系。賦予拍賣這一交易形式異于其他買賣合同特殊色彩的是其中加入了委托人與拍賣人之間的委托代理關(guān)系，而且拍賣的委托代理由于歷史傳統(tǒng)和行業(yè)習(xí)慣具有不同于一般代理的特征。一項(xiàng)成功的拍賣活動(dòng)中，委托人作為拍品持有者以及真實(shí)的賣方，并不直接參與面對(duì)交易，并非如一般買賣合同那樣在雙方彼此間磋商、締約，他們的交易通過拍賣人這一中介形式來完成，拍賣成功后競(jìng)買人或買受人成為買賣合同的買方。E5t蘇州市拍賣行有限公司
但是，委托代理和買賣合同的某些指向性原則天然具有沖突的基因：買賣合同內(nèi)在地要求賣方對(duì)標(biāo)的做出瑕疵擔(dān)保，賣方的信息構(gòu)成擔(dān)保責(zé)任的一部分（所有權(quán)信息、上手交易、標(biāo)的來源等等都有賴于賣方的身份信息）；而委托代理關(guān)系又要求委托人的保密愿望不得違背。委托代理關(guān)系開啟了拍賣的過程，其約定的權(quán)利和義務(wù)（如賣方身份保密）又覆蓋并影響到拍賣人和買受人的買賣合同關(guān)系中。而如果買受人也要求身份保密，拍品成交后的買賣合同中的身份保密義務(wù)則只能依據(jù)合同法特別條款加以適用，并非出于代理關(guān)系，因?yàn)橘I受人并未和拍賣人存在委托代理關(guān)系。E5t蘇州市拍賣行有限公司
在法律實(shí)踐中，對(duì)身份保密的爭(zhēng)議往往來自代理關(guān)系和買賣合同關(guān)系二者之間的重疊或沖突。對(duì)賣方身份保密的挑戰(zhàn)往往來自買賣合同履行出現(xiàn)糾紛的時(shí)候，買希冀以此來證實(shí)交易的瑕疵。這種抗辯往往來自對(duì)合同欺詐做出詳盡規(guī)制的管轄地。美國(guó)紐約州的拍賣市場(chǎng)非常發(fā)達(dá)，合同欺詐的規(guī)范也十分細(xì)致。2008年9 月，William J. Jenack 拍賣行組織了一場(chǎng)拍賣活動(dòng)，被告Rabizadeh 以40 萬美元的高價(jià)競(jìng)得一個(gè)精美的俄羅斯19 世紀(jì)銀質(zhì)琺瑯盒，但是之后未能如期支付，而且還私下抱怨價(jià)格昂貴。拍賣行訴至法院，認(rèn)為依據(jù)《統(tǒng)一商法典》§ 2-328“拍賣”（Sale by Auction）等類似的規(guī)則，一旦落錘，拍賣即完成，競(jìng)買人的付款義務(wù)不容置疑。一審法院支持了拍賣行的請(qǐng)求，但二審法院以最終成交的拍賣清單未能有效地展示賣方的姓名為由，依據(jù)“反欺詐法的一般義務(wù)”中有關(guān)買賣合同必須列明雙方姓名的規(guī)定，認(rèn)定拍賣行的成交記錄缺乏真實(shí)賣方的名字，故而難以認(rèn)定合同成立。這一判決最終為上訴法院所糾正，但其糾結(jié)曲折的過程也曾在全球拍賣業(yè)掀起一陣波瀾。E5t蘇州市拍賣行有限公司
紐約州終審判決認(rèn)定：賣方的身份保密義務(wù)是基于委托代理（agency）關(guān)系，未經(jīng)委托人授權(quán)不得披露其身份信息，而且這一保密義務(wù)不影響拍賣行和買受人合同關(guān)系的成立及履行。二審法院和上訴法院（此案的終審法院）雖然結(jié)論不一，但是其法律論證的基礎(chǔ)是一致的：即委托代理關(guān)系在多大程度上影響買賣合同的成立及履行？當(dāng)事人的身份信息是否構(gòu)成買賣合同關(guān)系的有效性要素？這一沖突基本上未能有融洽的解決之道。E5t蘇州市拍賣行有限公司
對(duì)買賣雙方的身份保密均提出挑戰(zhàn)的，則多來自案外人對(duì)拍品的合法來源提出質(zhì)疑或者主張權(quán)利的場(chǎng)合。在“郝某與浙江某拍賣有限公司返還原物糾紛上訴案”[ 浙江省杭州市中級(jí)人民法院民事判決書，(2017) 浙01 民終8216 號(hào)。] 中，上訴人郝某聲稱己方對(duì)拍品有合法主張，并希望通過拍賣法獲得財(cái)產(chǎn)來源及流轉(zhuǎn)的信息。上訴人稱：“本案證據(jù)審查未依法進(jìn)行。被上訴人在一審?fù)彯?dāng)天舉證的《某公司委托拍賣協(xié)約》，將委托方的關(guān)鍵信息遮蔽，上訴人已經(jīng)提出異議，要求一審法院查明并披露上述委托拍賣人及買受人的基本信息，但一審法院并未依法對(duì)此進(jìn)行審查，導(dǎo)致上訴人無法行使訴訟追加委托拍賣人及買受人的權(quán)利。”E5t蘇州市拍賣行有限公司
被上訴人拍賣公司的抗辯理由基于拍賣法中對(duì)買賣雙方身份信息保密條款的遵守，理由是：鑒于拍賣公司與其委托人之間有保密約定，被上訴人在舉證時(shí)對(duì)委托人和買受人的信息進(jìn)行了技術(shù)處理，但這并不影響法庭調(diào)查和查明事實(shí)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)拍賣法》第二十一條規(guī)定，“委托人、買受人要求對(duì)其身份保密的，拍賣人應(yīng)當(dāng)為其保密”。因此，被上訴人沒有義務(wù)就自己與委托人之間的保密約定進(jìn)行舉證，上訴人稱被上訴人“拒絕提交和披露證據(jù)”與事實(shí)不符。根據(jù)《中華人民共和國(guó)拍賣法》第三十一條之規(guī)定，“按照約定由委托人移交拍賣標(biāo)的的，拍賣成交后，委托人應(yīng)當(dāng)將拍賣標(biāo)的移交給買受人”，故拍賣成交后交付拍賣物是委托人的義務(wù)，上訴人沒必要對(duì)此揪著不放。E5t蘇州市拍賣行有限公司
法院經(jīng)審理認(rèn)可了拍賣法中保密義務(wù)的做法，認(rèn)為某公司對(duì)拍賣協(xié)約上的委托人信息做技術(shù)化處理、未予披露，符合《中華人民共和國(guó)拍賣法》關(guān)于拍賣人對(duì)委托人身份保密的規(guī)定，亦不影響本案的實(shí)體處理。拍賣公司的保密義務(wù)得到支持。E5t蘇州市拍賣行有限公司
由此可見，在拍賣的法律規(guī)范和實(shí)踐中，目前對(duì)當(dāng)事人身份保密的義務(wù)得到了行業(yè)慣例和司法機(jī)關(guān)的一致遵從，而且一般將該保密義務(wù)置于委托代理關(guān)系下，并使之與買賣合同關(guān)系分立。E5t蘇州市拍賣行有限公司
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三．結(jié)語：后《民法典》時(shí)代拍賣法下身份保密與透明交易的調(diào)適E5t蘇州市拍賣行有限公司
《民法典》在買賣合同項(xiàng)下提及了拍賣，并遵從了拍賣法的特別法屬性，第六百四十五條列明“拍賣的當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)以及拍賣程序等，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定”。這一安排首先表明了拍賣的合同法屬性，其具體適用則指引至《拍賣法》的相關(guān)條款，尤其是賣方身份保密的約定。E5t蘇州市拍賣行有限公司
但是，民法典順應(yīng)了我國(guó)新時(shí)代私法及各部門法的立法宗旨，尤其是在21 世紀(jì)的很多新型商業(yè)交易方式的涌現(xiàn)，拍賣法中身份保密的做法可能受到多種視角的再度檢視，會(huì)面臨著潛在的法律沖突和法律適用的挑戰(zhàn)。例如采用拍賣方式的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)如何保護(hù)消費(fèi)者的權(quán)益，以及如何保密，對(duì)誰保密的問題，尤其是公法背景下對(duì)執(zhí)法機(jī)關(guān)或者反洗錢調(diào)查機(jī)構(gòu)是否也可以適用保密條款等等。西方藝術(shù)品拍賣實(shí)踐中也有拍賣業(yè)從業(yè)者呼吁加強(qiáng)自律，主動(dòng)、自愿披露對(duì)拍賣有重大影響或者涉及道義責(zé)任（如納粹掠奪的藝術(shù)品或者文物相關(guān)）的身份信息，提升行業(yè)整體的透明度和社會(huì)聲譽(yù)，從而有利于整個(gè)行業(yè)的健康發(fā)展。E5t蘇州市拍賣行有限公司
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